近日，科技部網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議第2439號(hào)（科學(xué)技術(shù)類139號(hào)）提案答復(fù)的函》，其中對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的評(píng)審情況做出了回應(yīng)。

您提出的《關(guān)于改革重大科研項(xiàng)目或成果的評(píng)審評(píng)價(jià)體系，打造公平公正學(xué)術(shù)氛圍的提案》收悉。經(jīng)認(rèn)真研究，現(xiàn)答復(fù)如下。

近年來，科技部會(huì)同有關(guān)部門深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)，以下簡(jiǎn)稱國(guó)發(fā)64號(hào)文）、《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）等文件精神，在完善項(xiàng)目評(píng)審管理、專家?guī)旖ㄔO(shè)、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、科技成果評(píng)價(jià)制度等方面采取了一系列改革舉措。

一、完善項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制，加強(qiáng)服務(wù)型政府建設(shè)

在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審中，堅(jiān)持以人為本，充分把握科研工作自身規(guī)律，積極探索更好地服務(wù)于科研人員和評(píng)審專家的管理舉措，提高評(píng)審質(zhì)量和效率，避免走過場(chǎng)。

以國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例，一是廣泛推行兩輪評(píng)審方式，首輪評(píng)審原則上采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)議或通訊評(píng)議方式，實(shí)行“背靠背”評(píng)審；答辯評(píng)審原則上采取視頻評(píng)審方式，申報(bào)單位與評(píng)審專家不見面，“讓科研人員少跑腿，讓信息多跑路”。二是提前組織專家瀏覽申報(bào)材料，確保專家充分了解申報(bào)團(tuán)隊(duì)實(shí)力，帶著問題上會(huì)，以便作出更全面客觀的判斷；專業(yè)機(jī)構(gòu)提前3～5天組織專家通過信息系統(tǒng)瀏覽項(xiàng)目申報(bào)書并提出問題，匿名反饋給申報(bào)者，申報(bào)者可根據(jù)專家提出的問題有針對(duì)性地準(zhǔn)備答辯。三是專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目評(píng)審會(huì)前制定評(píng)審工作方案，由每位專家通過信息系統(tǒng)獨(dú)立對(duì)每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，由網(wǎng)絡(luò)評(píng)審系統(tǒng)對(duì)專家評(píng)價(jià)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并排序。投票統(tǒng)計(jì)建議立項(xiàng)票數(shù)及比例，分?jǐn)?shù)按照去掉最高和最低分后計(jì)算平均分的規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，不形成統(tǒng)一的專家組意見，避免少數(shù)人左右評(píng)審結(jié)論。四是合理安排評(píng)審工作量和匯報(bào)答辯時(shí)間，保證評(píng)審質(zhì)量和效果，原則上網(wǎng)評(píng)環(huán)節(jié)每個(gè)專家評(píng)審的項(xiàng)目數(shù)不超過15項(xiàng)，會(huì)評(píng)環(huán)節(jié)每組專家評(píng)審的時(shí)間不超過3天，且要求專家全程參加評(píng)審；在答辯評(píng)審中，由于專家已提前充分瀏覽材料，會(huì)議時(shí)間重點(diǎn)用于質(zhì)詢和答辯，適當(dāng)壓縮匯報(bào)時(shí)間。五是依托國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)平臺(tái)，對(duì)指南發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、受理審查、立項(xiàng)評(píng)審等全過程進(jìn)行信息管理，全程留痕，支撐“可申訴、可查詢、可追溯”。同時(shí)，加大信息主動(dòng)公開力度，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。

自然科學(xué)基金委在項(xiàng)目評(píng)審工作中將引入“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的工作原則，進(jìn)一步引導(dǎo)評(píng)審專家和委內(nèi)工作人員更好地履行工作職責(zé)；重大專項(xiàng)依據(jù)《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）管理規(guī)定》，也將進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)審有關(guān)工作。

 二、建設(shè)完善國(guó)家科技專家?guī)欤瑸榭蒲泄芾砉ぷ魈峁┲?/p>

完善專家隊(duì)伍建設(shè)，發(fā)揮國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩支專家隊(duì)伍作用，一直是科研管理工作的重要組成部分?？萍疾堪凑諊?guó)發(fā)64號(hào)文的部署要求，根據(jù)統(tǒng)一建設(shè)、科學(xué)管理、規(guī)范使用、有序開發(fā)的原則，依托國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，不斷建設(shè)完善國(guó)家科技專家?guī)欤行е雾?xiàng)目評(píng)審評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收、評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)等管理活動(dòng)。在實(shí)際科技管理工作中，為滿足精準(zhǔn)選取專家要求，不斷細(xì)化和完善專家?guī)鞓?biāo)簽，將影響力評(píng)價(jià)、活躍度評(píng)價(jià)和小同行匹配方法結(jié)合，逐步建立了一整套適合同行評(píng)價(jià)和項(xiàng)目評(píng)審的學(xué)術(shù)行為模型和體系，用于評(píng)審專家的遴選。

為進(jìn)一步發(fā)揮國(guó)際專家的作用，研究出臺(tái)了《科技部關(guān)于推進(jìn)外籍科學(xué)家深入?yún)⑴c國(guó)家科技計(jì)劃的指導(dǎo)意見》（國(guó)科發(fā)資〔2017〕401號(hào)），邀請(qǐng)外籍科學(xué)家參與國(guó)家科技計(jì)劃戰(zhàn)略研究和任務(wù)布局等頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)外籍科學(xué)家參與國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作，鼓勵(lì)外籍科學(xué)家領(lǐng)銜和參與國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究。

目前，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在庫專家共計(jì)9萬余人，97%的專家具有高級(jí)職稱。覆蓋了所有科學(xué)與技術(shù)相關(guān)的61個(gè)一級(jí)學(xué)科，669個(gè)二級(jí)學(xué)科，2109個(gè)三級(jí)學(xué)科。按照國(guó)籍統(tǒng)計(jì)，專家?guī)熘幸延衼碜?00余個(gè)機(jī)構(gòu)的1260多名外籍專家。

此外，在國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)專家?guī)旖ㄔO(shè)方面，針對(duì)自然科學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審組包含的學(xué)科范圍，建立了對(duì)應(yīng)的海外專家?guī)?。?004年起，初評(píng)通過的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)目材料均發(fā)送給海外專家進(jìn)行函審，函審意見已成為評(píng)審委員會(huì)評(píng)審工作的重要參考，為自然科學(xué)獎(jiǎng)的評(píng)審提供了國(guó)際化視角。2018年起，試點(diǎn)邀請(qǐng)外國(guó)專家到會(huì)參加自然科學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審，積極對(duì)外展示基礎(chǔ)研究成果。國(guó)家自然科學(xué)基金評(píng)審專家信息也日趨全面、精準(zhǔn)，現(xiàn)評(píng)審專家已達(dá)21萬余人，專家?guī)旖ㄔO(shè)逐步完善。

三、嚴(yán)格科技獎(jiǎng)勵(lì)制度建設(shè)，做好國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作

國(guó)家設(shè)立國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)），獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)委員由科技、教育、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的著名專家、學(xué)者和相關(guān)行政部門負(fù)責(zé)人組成。獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)委員人選由科技部提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)聘請(qǐng)有關(guān)方面的專家、學(xué)者組成評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行評(píng)審，并向獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)提出獲獎(jiǎng)人選和獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)的建議。獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的建議，作出獲獎(jiǎng)人選和獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)的決議。該決議經(jīng)科技部審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

在國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審過程中，一是對(duì)形式審查合格的提名材料，由國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱獎(jiǎng)勵(lì)辦）提交相應(yīng)評(píng)審組進(jìn)行初評(píng)。初評(píng)采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和會(huì)議評(píng)審相結(jié)合的方式進(jìn)行，以記名投票產(chǎn)生初評(píng)結(jié)果。各獎(jiǎng)種評(píng)審委員會(huì)以會(huì)議方式進(jìn)行評(píng)審，以記名投票表決產(chǎn)生評(píng)審結(jié)果。獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)以會(huì)議方式對(duì)各評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審定。二是網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和會(huì)議評(píng)審階段，依據(jù)參加評(píng)審的專家人數(shù)不同，分別去除評(píng)審組內(nèi)兩個(gè)最高分、兩個(gè)最低分或者一個(gè)最高分、一個(gè)最低分。

四、完善科技成果評(píng)價(jià)制度，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

科技成果評(píng)價(jià)是科技管理的重要組成部分，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要舉措。在發(fā)展過程中，經(jīng)歷了自1994年采用以科技成果鑒定為主的評(píng)價(jià)方法到2016年成果鑒定不再作為行政審批事項(xiàng)，引導(dǎo)支持社會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評(píng)價(jià)的歷史變革。

2018年，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上指出，要改革科技評(píng)價(jià)制度，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值，為下一步科技成果評(píng)價(jià)改革指明了方向。為此，科技部結(jié)合落實(shí)李克強(qiáng)總理2019年政府工作報(bào)告中提到的“完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制”任務(wù)，正在組織開展專題調(diào)研，了解全國(guó)科技成果評(píng)價(jià)工作實(shí)際情況，研究制定深入推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)改革的政策措施，引導(dǎo)建立科技成果評(píng)價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自律管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

五、努力建設(shè)良好科研生態(tài)，進(jìn)一步加強(qiáng)科技監(jiān)督管理

科技部高度重視科技監(jiān)督管理和違規(guī)行為處理工作，2015年科技部聯(lián)合財(cái)政部印發(fā)了《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2015〕471號(hào)），對(duì)科技違規(guī)行為提出了約談、通報(bào)批評(píng)、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目執(zhí)行、取消項(xiàng)目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等處理措施。

在國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)方面，對(duì)通過剽竊、侵奪他人科學(xué)技術(shù)成果，弄虛作假或者其他不正當(dāng)手段謀取國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的單位和個(gè)人，尚未授獎(jiǎng)的，取消其當(dāng)年獲獎(jiǎng)資格；已經(jīng)授獎(jiǎng)的，經(jīng)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)審核，由科技部報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后撤銷獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金，并公開通報(bào)。情節(jié)嚴(yán)重者，取消其一定期限內(nèi)或者終身被提名國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的資格。同時(shí)，建議其所在單位或主管部門給予相應(yīng)的處分。此外，對(duì)于提名單位和提名人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助被提名單位和個(gè)人騙取國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的、參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審工作的專家在評(píng)審活動(dòng)中違反評(píng)審行為準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定的、參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審組織工作的人員在評(píng)審活動(dòng)中弄虛作假、徇私舞弊的，科技部將分別視情況予以責(zé)令改正、記錄不良信譽(yù)、警告、通報(bào)批評(píng)、解除聘任或者取消資格等處理，并建議其所在單位或主管部門給予相應(yīng)的處分。

2018年機(jī)構(gòu)改革后，科技部專門設(shè)立科技監(jiān)督與誠信體系建設(shè)司，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)科技監(jiān)督、評(píng)估與科研誠信相關(guān)管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化科技監(jiān)督管理工作。前期，嚴(yán)肅處理了《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿等一批違規(guī)事件，讓監(jiān)督“長(zhǎng)牙齒”，在科技界產(chǎn)生了積極影響。今后科技部將以建設(shè)良好的科研生態(tài)環(huán)境為總目標(biāo)，加強(qiáng)科技監(jiān)督管理和違規(guī)行為調(diào)查處理工作，建章立制，不斷完善懲戒措施和手段，發(fā)揮監(jiān)督懲戒的震懾作用，保持對(duì)科技違規(guī)行為“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì)。一方面，結(jié)合《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的修訂，在上位法層面，補(bǔ)充增加科技監(jiān)督管理和違規(guī)行為懲戒等方面內(nèi)容；另一方面，加快推進(jìn)違規(guī)行為調(diào)查處理制度建設(shè)，近期擬以多部門聯(lián)合發(fā)文形式出臺(tái)科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則，出臺(tái)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)處理規(guī)定等制度文件。

下一步，科技部將結(jié)合國(guó)家科技計(jì)劃管理改革新形勢(shì)新要求，持續(xù)推動(dòng)項(xiàng)目評(píng)審、專家?guī)旖ㄔO(shè)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果評(píng)價(jià)等工作進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化和制度化。